亚洲一区婷婷,91久久国产露脸精品,亚洲福利网站,欧美日韩精品区别,欧美日韩专区,国内精品久久99,欧美色视

位置：山東忠信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 > 法律法規(guī)

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法
第一章 總則
第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
。證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印制、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等事
宜，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記進(jìn)行管理和監(jiān)督檢查。
第二章 執(zhí)業(yè)注冊(cè)和證書管理
第四條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第五條 證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試；
（二）已與證券公司簽訂委托合同；
（三）已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小
時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格；
（四）《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（二）至（五）項(xiàng)規(guī)定的條件；
（五）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)須通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人姓
名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、公司查詢與投訴電話等。
第七條 進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱申請(qǐng)人）應(yīng)當(dāng)向所服務(wù)的證券公司提交下列材料：
（一）執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表；
（二）身份證復(fù)印件；
（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
（四）證券從業(yè)人員資格考試成績合格證明；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記程序：
(一)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表，并將打印的書面登記表，連同本辦法第七條規(guī)定
的其他材料提交給證券公司；
(二)證券公司負(fù)責(zé)審核證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表，在確認(rèn)合格后，將電子登記表提交協(xié)會(huì)；
(三)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求證券公司提交書面申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料，
對(duì)確認(rèn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表，協(xié)會(huì)予以受理，并于受理之日起二十日個(gè)工作日內(nèi)審核完畢
。
第九條 證券經(jīng)紀(jì)人完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)
會(huì)統(tǒng)一印制。
第十條 證券公司向協(xié)會(huì)領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書，按照?qǐng)?zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，
頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的證券經(jīng)紀(jì)人。
第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)收回當(dāng)事人的證券經(jīng)紀(jì)人證書，并向協(xié)會(huì)提交該
人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記變更申請(qǐng)。協(xié)會(huì)注銷其舊證書，在完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記變更后，由證券公司為其頒發(fā)新的證書
。
證券經(jīng)紀(jì)人更換委托證券公司的，應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書主動(dòng)交回原委托證券公司，通過新的委托證券公司提交
執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，由新委托證券公司為其頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書。
第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人存在以下情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相
關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案：
與證券公司終止委托合同；
在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的；
受到證券公司處分的。
證券經(jīng)紀(jì)人委托合同到期，證券公司不提交終止委托合同備案的，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將視同委托合同延期。
第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書面執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記表及有關(guān)材料，以備協(xié)會(huì)檢查。
第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求，組織證券經(jīng)紀(jì)人參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第三章 年檢
第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。
第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人由所服務(wù)的證券公司統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。
第十七條 年檢的程序是：
(一)證券經(jīng)紀(jì)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請(qǐng)表，將年檢申請(qǐng)表打印后提交證券公司；
(二)證券公司對(duì)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核并確認(rèn)，在確認(rèn)合格后將電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)，書面年檢申請(qǐng)表由證券公司
留存?zhèn)洳椋?BR>(三)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司提交的證券經(jīng)紀(jì)人年檢申請(qǐng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在證券公司提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證
明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后進(jìn)行年檢信息公示，公示期為二十個(gè)工作日；
(四)協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將年檢結(jié)果通知證券公司，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以公告。
第十八條 有下列情形之一的，不予通過年檢：
（一）證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記或年檢申請(qǐng)中弄虛作假；
（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；
（三）不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記條件；
（四）未按規(guī)定參加年檢；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十九條 未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，證券公司應(yīng)將其證券經(jīng)紀(jì)人證書收回。
第四章 檢查和懲戒
第二十條 協(xié)會(huì)定期組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記相關(guān)情況的檢查。對(duì)違反本辦法規(guī)定的證券公司、證券經(jīng)紀(jì)
人，協(xié)會(huì)可以采取自律管理措施。
第二十一條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人提供虛假材料進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的，不予受理；已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記的，注銷其
執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記申請(qǐng)。
證券公司提供虛假的證券經(jīng)紀(jì)人登記材料的，協(xié)會(huì)視具體情形給予其紀(jì)律處分。
第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存在以下違規(guī)情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予
紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)處理：
（一）證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服
務(wù)等活動(dòng)；
（二）未履行規(guī)定的備案義務(wù)；
（三）不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第五章 附則
第二十三條 證券經(jīng)紀(jì)人證書工本費(fèi)、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記及年檢等相關(guān)費(fèi)用由證券公司向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。
第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。