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關(guān)于開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知
證監(jiān)發(fā)[2009]12號(hào)

各上市商業(yè)銀行，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
    為落實(shí)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署的金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)政策措施的要求，積極發(fā)展債券市場(chǎng)，促進(jìn)企業(yè)融資，現(xiàn)就開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、已經(jīng)在證券交易所上市的商業(yè)銀行，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)后，可以向證券交易所申請(qǐng)從事債券交易。
二、試點(diǎn)期間，商業(yè)銀行可以在證券交易所固定收益平臺(tái)，從事國(guó)債、企業(yè)債、公司債等債券品種的現(xiàn)券交易，以及經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他品種交易。
三、商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易，必須遵守中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并按要求報(bào)送相關(guān)報(bào)表等資料。
四、證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，向相關(guān)商業(yè)銀行提供債券專用席位和相應(yīng)的技術(shù)支持，并為商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易活動(dòng)提供安全和便利的業(yè)務(wù)環(huán)境。相關(guān)商業(yè)銀行在其債券專用席位內(nèi)，只能使用本銀行賬戶從事債券交易。試點(diǎn)期間，債券登記、托管及結(jié)算方式暫時(shí)不變。
五、證券交易所和相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，提供相關(guān)商業(yè)銀行在證券交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)情況的報(bào)告。
六、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)將建立聯(lián)席監(jiān)管制度，對(duì)商業(yè)銀行在證券交易所的債券交易進(jìn)行監(jiān)管。
七、在取得試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)后，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)將在完善相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大參與證券交易所債券交易的商業(yè)銀行范圍，以及擴(kuò)大商業(yè)銀行在證券交易所從事相關(guān)債券業(yè)務(wù)的范圍。

                     中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)  中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
                                    二○○九年一月十九日